Honorarfinanzanlagenberater – Erlaubnis- und Registrierungspflicht ab 1. August

Recht und Steuern

31.07.2014

Honorarfinanzanlagenberater benötigen für ihre Tätigkeit ab dem 1. August 2014 eine Erlaubnis gemäß § 34 h Gewerbeordnung (GewO) sowie eine Registereintragung unter www.vermittlerregister.info.

Ab dem 1. August 2014 unterliegen neben den Finanzanlagenvermittlern auch Honorarfinanzanlagenberater einer Erlaubnis- und Registrierungspflicht. Sie benötigen für ihre Tätigkeit eine Erlaubnis gemäß § 34 h GewO sowie eine Registereintragung unter www.vermittlerregister.info.

Eine Erlaubnis nach § 34 h GewO muss derjenige beantragen, der im Umfang der Bereichsausnahme des Kreditwesengesetzes gewerbsmäßig zu Finanzanlagen im Sinne des § 34f GewO Anlageberatung im Sinne des Kreditwesengesetzes erbringen will, ohne von einem Produktgeber eine Zuwendung zu erhalten oder von ihm in anderer Weise abhängig zu sein.

Erlaubnisbehörden im IHK-Bezirk Leipzig sind analog den Finanzanlagenvermittlern:

  • Stadt Leipzig, Ordnungsamt, Sicherheitsbehörde, Prager Str. 136, Haus A, 04317 Leipzig
  • Landkreis Nordsachsen, Richard-Wagner-Str. 7a, 04509 Delitzsch
  • Landkreis Leipzig, Heinrich-Zille-Str. 5, Haus 4, 04668 Grimma

Die IHK zu Leipzig fungiert als Registerbehörde. Den erforderlichen Antrag zur Registrierung erhalten Betroffene bei ihrer Erlaubnisbehörde. Sie nimmt den Antrag auch wieder entgegen. Die erforderlichen Daten zur Registrierung werden von der Erlaubnisbehörde an die IHK übermittelt. Die Registrierung erfolgt nach Erlaubniserteilung, sofern der Antrag auf Registrierung gestellt wurde.

Mitarbeiteranzeige: Angestellte, die direkt bei der Beratung von Finanzanlagen mitwirken, benötigen einen Sachkundenachweis und müssen zuverlässig sein. Weiterhin hat der registrierte Honorarfinanzanlagenberater seine Mitarbeiter, die mit der Finanzanlagenberatung betraut sind, direkt der Registerbehörde (IHK zu Leipzig) mitzuteilen, damit die notwendige Eintragung in das Register erfolgen kann.

Ansprechpartner

Vermittlerregister

Carmen Bergmann

E-Mailbergmann@leipzig.ihk.de
Telefon0341 1267-1321
Fax0341 1267-1123